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Finanzas

Inicio lunes 30 de agosto 2021

Gestión de riesgos para entidades financieras

Resumen

Fecha de Inicio:lunes 30 de agosto 2021
Duración del programa:36.5 horas
(Unidades de Educacion Continua CEU's: 3.7)
Dirigido a:Directivos, gerentes, profesionales de instituciones financieras, mercado de valores, entidades de control, calificadoras de riesgo, así como empresas privadas y públicas que deseen profundizar su conocimiento sobre la gestión de riesgos financieros.
Horario:Lunes y miércoles de 18h00 a 20h00 y sábados de 08h30 a 10h30.
Inversión:$585 más IVA
Tipo de programa:Curso

Antecedentes:

Toda actividad económica afronta riesgos en su gestión, y de ahí la importancia de una adecuada administración para promover los resultados esperados. Es común que la gestión directiva centre sus esfuerzos en el crecimiento y la eficiencia, dejando de lado la gestión de riesgos a los que inevitablemente se enfrenta y puede determinar el éxito o el fracaso. Por eso, la alta dirección debe tomar en cuenta a la administración de riesgos como un pilar transversal de la estrategia institucional, especialmente en el caso de entidades financieras, en donde la correcta gestión técnica y legal garantiza un nivel de tolerancia adecuado de riesgos y evita riesgos adicionales.

El curso “Gestión de Riesgos en Instituciones Financieras” tiene como objetivo conocer sobre la administración de riesgos en una institución financiera y su naturaleza, incluyendo sus medidas de mitigación, con énfasis en una de tipo financiera, así como revisar la normativa vigente de la Superintendencia de Bancos relativa al tema.

Objetivos:

  • Aprender a identificar, valorar y administrar los riesgos financieros en la gestión institucional con énfasis en el ámbito de la intermediación financiera.
  • Conocer a profundidad los diferentes tipos de riesgos a los que se enfrenta la actividad de intermediación financiera en su giro de negocio.
  • Evaluar la gestión integral del riesgo en las instituciones financieras.
  • Entender las disposiciones de la Superintendencia de Bancos sobre el cálculo de la valoración de los riesgos.

Beneficios:

  • Soporte de profesores nacionales, con amplia experiencia tanto docente como laboral, con énfasis en la gestión de riesgos, ya sea a nivel empresarial como financiero y en consultorías relativas al tema de riesgos en varias industrias.
  • Acreditación de la International Association for Continuing Education and Training IACET y obtención de unidades de educación continua (Continuing Education Units = CEU’s) reconocidas internacionalmente; acreditación de la International Society for Performance Improvement (ISPI), más el aval académico de la USFQ.
  • Acceso a la plataforma de educación virtual Brightspace by Desire2Learn (D2L); herramienta virtual innovadora utilizada en las mejores universidades del mundo que promueve la interactividad, flexibilidad, acceso remoto, disponibilidad de contenido y comunicación efectiva.
  • Participación en charlas de artes liberales que fomentan el pensamiento crítico, la creatividad, y la integración de distintas áreas; contribuyendo a un mejor desarrollo profesional.
  • Opción de acceder a inscripciones de forma preferencial a programas internacionales con enfoque práctico, durante una semana intensiva en Europa.

Introducción al concepto de Riesgo

Este módulo tiene como propósito el entendimiento del concepto global de riesgo, su identificación, valoración y administración en cualquier tipo de empresa, generando las bases para la implementación de un esquema de administración gerencial de riesgo. En este módulo se revisarán los fundamentos de COSO ERM.

Riesgo de Liquidez

Se conceptualiza el tema de liquidez y analiza el impacto que las políticas operacionales tienen sobre la liquidez en una institución de intermediación financiera, resaltando la diferencia con el riesgo de solvencia de largo plazo. Se analizan potenciales alternativas que se pueden implementar para administrarla de mejor manera, evaluando el costo beneficio de su aplicación.

Riesgo de Crédito

Este módulo tiene como propósito el entendimiento del riesgo de crédito y los mecanismos de transmisión de su impacto en los estados financieros. Se revisa el riesgo inherente y residual, así como el nivel de exposición crediticia de la institución financiera, aterrizando en el impacto para la solvencia institucional de largo plazo y en los resultados en el corto plazo.

Riesgo de Mercado

Este módulo pretende identificar el impacto de cambios no previstos o persistentes de las principales variables de mercado que afectan al portafolio crediticio y de inversiones de la institución financiera, como son la tasa de interés de mercado y el tipo de cambio. Se revisarán también los principales instrumentos de cobertura para limitar este tipo de riesgos.

Riesgo Operativo

Se conceptualiza e identifica las principales fuentes de riesgo operativo, particularizando en la actualidad para una institución de intermediación financiera, se evalúan las alternativas para cuantificar el riesgo operativo y cuales deben ser las principales políticas que se deben implementar para controlarlo.

Gestión Integral de Riesgo

Este módulo consolida los temas revisados previamente y evalúa desde una óptica general la gestión del riesgo como un todo, revisando las responsabilidades de las respectivas instancias requeridas por la normativa legal.

Charlas VivEE-Virtual de Artes liberales & empresas

Alineados a la filosofía de Artes Liberales de la Universidad San Francisco de Quito, en la cual todas las áreas del conocimiento tienen igual relevancia y aportan al desarrollo de un conocimiento integrado, este programa requiere de la asistencia a al menos una charla de artes liberales & empresa. Estas charlas son abiertas al público en general.

Modalidad y Duración:

Este curso tiene una modalidad virtual, con una duración de 36,5 horas (incluye 32 horas virtuales, 2 horas de charla con experto, 2 horas de charlas de artes liberales y 0,5 horas de estudio autodirigido en plataforma virtual D2L).

Estructura Académica:

En conjunto, los 6 módulos de estudio proponen el cumplimiento de más de 10 objetivos de aprendizaje a ser cubiertos en más de 8 unidades, 15 temas y 2 evaluaciones.

Evaluaciones:

El programa requiere de la participación y asistencia (30%), y de la aprobación de actividades de evaluación designadas por cada profesor (70%). Dependiendo del módulo, las evaluaciones consisten en la participación activa en talleres y discusiones grupales.

Recursos y Materiales:

Los recursos de estudio virtuales incluyen presentaciones de clase, casos de estudio, lecturas, videos y “papers”, mismos que se encuentran disponibles en la plataforma de educación virtual D2L. El material de clase debe ser estudiado de acuerdo con los lineamientos de cada módulo para asegurar un proceso de aprendizaje exitoso.

Actividades:

El curso cuenta con más de 5 actividades virtuales que incluyen juego de roles, talleres, charla con experto y discusiones en clase.

El programa aplica una metodología activa, participativa y crítica, y vincula la teoría con la práctica. Los estudiantes deben acceder a la plataforma virtual con anticipación para familiarizarse, utilizar los recursos de estudio y completar las actividades virtuales de ser el caso. El acceso a la plataforma se encuentra vigente desde el inicio del programa hasta y 1 mes posterior a su finalización.

Candy Abad

Doctora en Proyectos, Universidad Internacional Iberoamericana de México UNINI, México, máster en Economía Empresarial, Instituto Centroamericano de Administración de Empresas - INCAE Business School, Costa Rica, posgrado en Economía Agrícola, Iowa State University, EE.UU. y economista, Pontificia Universidad Católica del Ecuador, Ecuador. Cuenta con más de 20 años de experiencia en docencia universitaria y capacitación empresarial. Ocupó cargos como gerente de Proyectos de Esuteco Cía. Ltda, asesora financiera del BFS Ecuador y Perú, distribuidor exclusivo de los productor L´Occitane, y directora Departamental de la Corporación Financiera Nacional – CFN. Actualmente es profesora de la Universidad San Francisco de Quito.

Pablo Pérez

Master in Business Administration, ITESM – TEC Tecnológico de Monterrey, Estados Unidos de México. Economista, Pontificia Universidad Católica de Quito, Ecuador. Profesor de Finanzas en la Universidad San Francisco de Quito y en la Universidad Andina Simón Bolívar. Presidente de WAP S.A. Consultores. Ha trabajo en varias instituciones nacionales y multilaterales en el ámbito de finanzas y de riesgos, fundador y ex accionista de RiskWatch Calificadora de Riesgos y asesor en la estructuración de varios proyectos de financiamiento a través del mercado de valores (emisión de bonos corporativos) y de valoración de empresa.

Germán Worm

Master in Business Administration, Instituto de Empresas – Madrid, España, máster en Dirección y Asesoramiento Financiero, Universidad Internacional de La Rioja, España y economista, Pontificia Universidad Católica del Ecuador, Ecuador. Ocupó cargos como gerente de Riesgos de la CFN, presidente de Riskwatch, calificadora de riesgos y gerente General de Interandina Inmobiliaria. Profesor con de Finanzas y Riesgos en la Universidad San Francisco de Quito, Universidad de las Américas, Universidad del Pacífico, entre otras e instructor de las Bolsa de Valores de Quito y Guayaquil por 25 años. Adicionalmente cuenta con más de 15 años de experiencia como consultor financiero especializado en valoraciones y estructuraciones financieras. Actualmente es miembro del directorio de FIDUVALOR, asesor financiero externo del Fondo de Inversión Ambiental Sostenible, y gerente general de IBERWORM.

RESUMEN

Resumen

Fecha de Inicio:lunes 30 de agosto 2021
Duración del programa:36.5 horas
(Unidades de Educacion Continua CEU's: 3.7)
Dirigido a:Directivos, gerentes, profesionales de instituciones financieras, mercado de valores, entidades de control, calificadoras de riesgo, así como empresas privadas y públicas que deseen profundizar su conocimiento sobre la gestión de riesgos financieros.
Horario:Lunes y miércoles de 18h00 a 20h00 y sábados de 08h30 a 10h30.
Inversión:$585 más IVA
Tipo de programa:Curso
DETALLE

Antecedentes:

Toda actividad económica afronta riesgos en su gestión, y de ahí la importancia de una adecuada administración para promover los resultados esperados. Es común que la gestión directiva centre sus esfuerzos en el crecimiento y la eficiencia, dejando de lado la gestión de riesgos a los que inevitablemente se enfrenta y puede determinar el éxito o el fracaso. Por eso, la alta dirección debe tomar en cuenta a la administración de riesgos como un pilar transversal de la estrategia institucional, especialmente en el caso de entidades financieras, en donde la correcta gestión técnica y legal garantiza un nivel de tolerancia adecuado de riesgos y evita riesgos adicionales.

El curso “Gestión de Riesgos en Instituciones Financieras” tiene como objetivo conocer sobre la administración de riesgos en una institución financiera y su naturaleza, incluyendo sus medidas de mitigación, con énfasis en una de tipo financiera, así como revisar la normativa vigente de la Superintendencia de Bancos relativa al tema.

Objetivos:

  • Aprender a identificar, valorar y administrar los riesgos financieros en la gestión institucional con énfasis en el ámbito de la intermediación financiera.
  • Conocer a profundidad los diferentes tipos de riesgos a los que se enfrenta la actividad de intermediación financiera en su giro de negocio.
  • Evaluar la gestión integral del riesgo en las instituciones financieras.
  • Entender las disposiciones de la Superintendencia de Bancos sobre el cálculo de la valoración de los riesgos.

Beneficios:

  • Soporte de profesores nacionales, con amplia experiencia tanto docente como laboral, con énfasis en la gestión de riesgos, ya sea a nivel empresarial como financiero y en consultorías relativas al tema de riesgos en varias industrias.
  • Acreditación de la International Association for Continuing Education and Training IACET y obtención de unidades de educación continua (Continuing Education Units = CEU’s) reconocidas internacionalmente; acreditación de la International Society for Performance Improvement (ISPI), más el aval académico de la USFQ.
  • Acceso a la plataforma de educación virtual Brightspace by Desire2Learn (D2L); herramienta virtual innovadora utilizada en las mejores universidades del mundo que promueve la interactividad, flexibilidad, acceso remoto, disponibilidad de contenido y comunicación efectiva.
  • Participación en charlas de artes liberales que fomentan el pensamiento crítico, la creatividad, y la integración de distintas áreas; contribuyendo a un mejor desarrollo profesional.
  • Opción de acceder a inscripciones de forma preferencial a programas internacionales con enfoque práctico, durante una semana intensiva en Europa.
CONTENIDO

Introducción al concepto de Riesgo

Este módulo tiene como propósito el entendimiento del concepto global de riesgo, su identificación, valoración y administración en cualquier tipo de empresa, generando las bases para la implementación de un esquema de administración gerencial de riesgo. En este módulo se revisarán los fundamentos de COSO ERM.

Riesgo de Liquidez

Se conceptualiza el tema de liquidez y analiza el impacto que las políticas operacionales tienen sobre la liquidez en una institución de intermediación financiera, resaltando la diferencia con el riesgo de solvencia de largo plazo. Se analizan potenciales alternativas que se pueden implementar para administrarla de mejor manera, evaluando el costo beneficio de su aplicación.

Riesgo de Crédito

Este módulo tiene como propósito el entendimiento del riesgo de crédito y los mecanismos de transmisión de su impacto en los estados financieros. Se revisa el riesgo inherente y residual, así como el nivel de exposición crediticia de la institución financiera, aterrizando en el impacto para la solvencia institucional de largo plazo y en los resultados en el corto plazo.

Riesgo de Mercado

Este módulo pretende identificar el impacto de cambios no previstos o persistentes de las principales variables de mercado que afectan al portafolio crediticio y de inversiones de la institución financiera, como son la tasa de interés de mercado y el tipo de cambio. Se revisarán también los principales instrumentos de cobertura para limitar este tipo de riesgos.

Riesgo Operativo

Se conceptualiza e identifica las principales fuentes de riesgo operativo, particularizando en la actualidad para una institución de intermediación financiera, se evalúan las alternativas para cuantificar el riesgo operativo y cuales deben ser las principales políticas que se deben implementar para controlarlo.

Gestión Integral de Riesgo

Este módulo consolida los temas revisados previamente y evalúa desde una óptica general la gestión del riesgo como un todo, revisando las responsabilidades de las respectivas instancias requeridas por la normativa legal.

Charlas VivEE-Virtual de Artes liberales & empresas

Alineados a la filosofía de Artes Liberales de la Universidad San Francisco de Quito, en la cual todas las áreas del conocimiento tienen igual relevancia y aportan al desarrollo de un conocimiento integrado, este programa requiere de la asistencia a al menos una charla de artes liberales & empresa. Estas charlas son abiertas al público en general.

METODOLOGÍA

Modalidad y Duración:

Este curso tiene una modalidad virtual, con una duración de 36,5 horas (incluye 32 horas virtuales, 2 horas de charla con experto, 2 horas de charlas de artes liberales y 0,5 horas de estudio autodirigido en plataforma virtual D2L).

Estructura Académica:

En conjunto, los 6 módulos de estudio proponen el cumplimiento de más de 10 objetivos de aprendizaje a ser cubiertos en más de 8 unidades, 15 temas y 2 evaluaciones.

Evaluaciones:

El programa requiere de la participación y asistencia (30%), y de la aprobación de actividades de evaluación designadas por cada profesor (70%). Dependiendo del módulo, las evaluaciones consisten en la participación activa en talleres y discusiones grupales.

Recursos y Materiales:

Los recursos de estudio virtuales incluyen presentaciones de clase, casos de estudio, lecturas, videos y “papers”, mismos que se encuentran disponibles en la plataforma de educación virtual D2L. El material de clase debe ser estudiado de acuerdo con los lineamientos de cada módulo para asegurar un proceso de aprendizaje exitoso.

Actividades:

El curso cuenta con más de 5 actividades virtuales que incluyen juego de roles, talleres, charla con experto y discusiones en clase.

El programa aplica una metodología activa, participativa y crítica, y vincula la teoría con la práctica. Los estudiantes deben acceder a la plataforma virtual con anticipación para familiarizarse, utilizar los recursos de estudio y completar las actividades virtuales de ser el caso. El acceso a la plataforma se encuentra vigente desde el inicio del programa hasta y 1 mes posterior a su finalización.

PROFESORES

Candy Abad

Doctora en Proyectos, Universidad Internacional Iberoamericana de México UNINI, México, máster en Economía Empresarial, Instituto Centroamericano de Administración de Empresas - INCAE Business School, Costa Rica, posgrado en Economía Agrícola, Iowa State University, EE.UU. y economista, Pontificia Universidad Católica del Ecuador, Ecuador. Cuenta con más de 20 años de experiencia en docencia universitaria y capacitación empresarial. Ocupó cargos como gerente de Proyectos de Esuteco Cía. Ltda, asesora financiera del BFS Ecuador y Perú, distribuidor exclusivo de los productor L´Occitane, y directora Departamental de la Corporación Financiera Nacional – CFN. Actualmente es profesora de la Universidad San Francisco de Quito.

Pablo Pérez

Master in Business Administration, ITESM – TEC Tecnológico de Monterrey, Estados Unidos de México. Economista, Pontificia Universidad Católica de Quito, Ecuador. Profesor de Finanzas en la Universidad San Francisco de Quito y en la Universidad Andina Simón Bolívar. Presidente de WAP S.A. Consultores. Ha trabajo en varias instituciones nacionales y multilaterales en el ámbito de finanzas y de riesgos, fundador y ex accionista de RiskWatch Calificadora de Riesgos y asesor en la estructuración de varios proyectos de financiamiento a través del mercado de valores (emisión de bonos corporativos) y de valoración de empresa.

Germán Worm

Master in Business Administration, Instituto de Empresas – Madrid, España, máster en Dirección y Asesoramiento Financiero, Universidad Internacional de La Rioja, España y economista, Pontificia Universidad Católica del Ecuador, Ecuador. Ocupó cargos como gerente de Riesgos de la CFN, presidente de Riskwatch, calificadora de riesgos y gerente General de Interandina Inmobiliaria. Profesor con de Finanzas y Riesgos en la Universidad San Francisco de Quito, Universidad de las Américas, Universidad del Pacífico, entre otras e instructor de las Bolsa de Valores de Quito y Guayaquil por 25 años. Adicionalmente cuenta con más de 15 años de experiencia como consultor financiero especializado en valoraciones y estructuraciones financieras. Actualmente es miembro del directorio de FIDUVALOR, asesor financiero externo del Fondo de Inversión Ambiental Sostenible, y gerente general de IBERWORM.

ACCESOS RÁPIDOS

INSCRIPCIÓN Y PAGO

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Talleres (workshops)
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Discusiones en clase
8

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Presentaciones de clase / curso
9

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Casos de estudio
4

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Lecturas / papers
3

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Películas / videos
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